兆易创新出资 4 亿元认购集成电路产业基金份额 深化产业链布局

    近日，兆易创新科技集团股份有限公司（证券代码：603986，证券简称：兆易创新）发布公告称，公司拟以自有资金出资 40000 万元，认购上海石溪兆易智芯创业投资合伙企业（有限合伙，拟定名，以实际注册登记为准）约 25.87% 的基金份额，进一步布局集成电路前沿技术领域，把握行业发展机遇。本次投资事项已通过公司第五届董事会第九次会议审议，无需提交股东会审议，且不构成关联交易及重大资产重组。

    据悉，该基金由北京石溪清流私募基金管理有限公司担任管理人、普通合伙人及执行事务合伙人，基金拟定认缴出资总额为 154600 万元，上限为 200000 万元，目前尚处于募集阶段，最终总认缴出资额及兆易创新的持股比例以募集完成情况为准。基金组织形式为有限合伙企业，存续期限自首次交割日起八年，其中前四年为投资期，后四年为退出期，普通合伙人有权将退出期延长一次且不超过两年，经全体合伙人一致同意可进一步延长，主要经营场所拟定为上海市浦东新区。

    从出资方构成来看，除兆易创新外，上海国投先导集成电路私募投资基金合伙企业（有限合伙）、东莞信托有限公司分别认缴 30000 万元，横琴粤澳深度合作区产业投资基金（有限合伙）认缴 20000 万元，另有吕大龙、银河源汇投资有限公司等多名机构及个人参与出资，北京石溪清流私募基金管理有限公司自身认缴 1600 万元，占比 1.03%。所有合伙人均以人民币现金出资，出资分三期缴付，首期为认缴出资额的 40%，第二期、第三期各为 30%，当基金已投资金额达前期累计实缴出资 70% 时，管理人可发出下一期缴款通知。

    在基金管理与决策方面，基金由北京石溪清流私募基金管理有限公司负责日常运营管理，并设立投资决策委员会，由四名委员组成，其中管理人委派两名，外部人士两名，兆易创新的李红女士担任其中一名外部委员，委员会审议事项需经不少于四分之三委员同意方可通过。管理费收取标准分阶段设定，投资期为基金实缴出资额的 2%/ 年，退出期为尚未收回投资本金的 1.9%/ 年，延长期与清算期不收取管理费。

    基金的投资范围聚焦集成电路等行业未上市企业，其中集成电路领域投资额不低于基金认缴出资总额的 70%，投资阶段覆盖早期企业、中小企业和高新技术企业。投资方式以直接投资为主，包括股权投资、可转换债权投资等，且对单个被投资企业及关联方的股权投资金额不超过基金认缴出资总额的 20%。盈利模式为通过股权投资实现资本增值，退出方式包含被投企业上市后减持、股权转让、清算分配及非现金分配等。

    利润分配则遵循 “整体先回本后分利” 原则，先向全体合伙人返还实缴出资额，再向有限合伙人分配单利 8% 的优先回报，后续向普通合伙人进行追补分配，剩余超额收益按有限合伙人 80%、普通合伙人 20% 的比例分配。

    兆易创新表示，本次投资以自有资金开展，不会影响公司主营业务正常运营，也不会对公司财务及经营状况产生重大影响。通过与专业投资机构合作，公司将借助其行业经验和资源优势，拓宽在集成电路前沿技术领域的产业布局，把握行业投资机遇，深化产业链布局，促进主营业务发展，提升公司综合竞争实力，符合公司整体经营发展战略。