和辉光电获中国证监会备案 拟发行不超 28.025 亿股 H 股登陆香港联交所

    10 月 20日，上海和辉光电股份有限公司（证券代码：688538，证券简称：和辉光电）发布公告称，公司近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）出具的《关于上海和辉光电股份有限公司境外发行上市备案通知书》（国合函〔2025〕1798 号），标志着公司发行境外上市外资股（H 股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称 “香港联交所”）主板挂牌上市的工作取得关键进展。

    备案通知书核心内容明确四大要点

    根据公告披露，本次中国证监会出具的备案通知书包含四项核心要求，为和辉光电 H 股发行上市划定清晰框架：

    发行规模：公司拟发行不超过 2,802,501,000 股境外上市普通股（H 股），发行完成后将在香港联交所主板挂牌交易。

    重大事项报告：自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，若公司发生重大事项，需依据境内企业境外发行上市相关规定，通过中国证监会备案管理信息系统及时报告。

    上市后信息披露：公司完成境外发行上市后 15 个工作日内，需通过上述备案管理信息系统，向中国证监会报告发行上市具体情况。

    备案有效期：若公司自备案通知书出具之日起 12 个月内未完成境外发行上市，后续拟继续推进的，需更新备案材料。

    后续仍需通过香港监管审批 存在不确定性

    公告特别指出，中国证监会的备案通知书仅对公司境外发行上市的备案信息予以确认，不代表中国证监会对公司证券的投资价值、投资者收益作出实质性判断或保证，也不表明其对公司备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或认定。

    目前，和辉光电本次 H 股发行上市仍需取得香港证券及期货事务监察委员会、香港联交所等相关监管机构及证券交易所的批准与核准，整体进程存在不确定性。公司表示，将根据事项进展情况，严格依照法律法规要求及时履行信息披露义务，保障投资者知情权。